Máster en compliance officer (controller jurídico)

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

1. Gobierno Corporativo
2. El Compliance en la empresa
3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa
4. Compliance y Gobierno Corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Funciones del Compliance Officer: Introducción
2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer
3. El compliance officer dentro de la empresa
4. La externalización del Compliance
5. Funciones Generales del Compliance officer
6. Responsabilidad del Compliance Officer


UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Formación y Asesoramiento
2. Novedades de servicios, productos y proyectos
3. Servicio comunicativo y sensibilización
4. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos


UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM.

1. Beneficios para mi empresa del compliance program.
2. Ámbito de actuación.
3. Materias incluídas en un programa de cumplimiento.
4. Objetivo del compliance program.

UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS.

1. Riesgo empresarial. Concepto general.
2. Tipos de riesgos en la empresa.
3. Identificación de los riesgos en la empresa.
4. Estudio de los riesgos.
5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa.
6. Evaluación de los riesgos.

UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS.

1. Políticas y Procedimientos.
2. Controles de Procesos.
3. Controles de Organización.
4. Código Ético.
5. Cultura de Cumplimiento.

UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA.

1. Conceptos de Controles Internos.
2. Realización de Controles e Implantación.
3. Plan de Monitorización.
4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico.
5. Otras medidas de control.

UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA.

1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa.
2. Implantar un canal de denuncias internas.
3. Gestión de canal de denuncias internas.
4.Recepción y manejo de denuncias.
5. Como tratar las denuncias.
6. Investigación de una denuncia.

UNIDAD DIDÁCTICA 9. ISO 19600. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE.

1. Objetivos y Ámbito de Aplicación ISO 19600.
2. Contexto de la Organización.
3. Liderazgo.
4. Planificación.
5. Apoyo.
6. Control Operacional.
7. Evaluación del Desempeño.
8. Mejora.

UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I).

1. Delito de tráfico ilegal de órganos.
2. Delito de trata de seres humanos.
3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores.
4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos.
5. Delitos de estafas y fraudes.
6. Delitos de insolvencias punibles.
7. Delitos de daños informáticos.

UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II).

1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores.
2. Delitos de blanqueo de capitales.
3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social.
4. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros.
5. Delitos de construcción, edificación ourbanización ilegal.
6. Delitos contra el medio ambiente.

UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III).

1. Delitos Relativos a la energía solar y las
radiaciones ionizantes.
2. Delitos de tráfico de drogas.
3. Delitos de falsedad en medios de pago.
4. Delitos de cohecho.
5. Delitos de tráfico de influencias.
6. Delitos financiación del terrorismo.