El buscador de formación
¿Te ayudamos? 900 49 47 47

  

MÁSTER EXPERTO EN COMPLIANCE OFFICER

Máster Online

Esneca

2.380 € 595 € 75% dto.*

Este curso está dirigido a empresarios, directivos, emprendedores, trabajadores y cualquier persona que pretenda adquirir los conocimientos necesarios en entorno COMPLIANCE Una vez finalizados los estudios y superadas las pruebas de evaluación, el alumno recibirá un diploma que certifica el “MÁSTER EXPERTO EN COMPLIANCE OFFICER”, de ESCUELASAP.com, avalada por nuestra condición de socios de la CECAP y de AEC, máximas instituciones españolas en formación y de calidad. Solicita toda la información que necesites ampliar a través de Lectiva.com

Temario completo de este curso

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

1. Gobierno Corporativo
2. El Compliance en la empresa
3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa
4. Compliance y Gobierno Corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Funciones del Compliance Officer: Introducción
2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer

  • Estatuto del Compliance Officer
  • La cualificación del Compliance Officer
3. El compliance officer dentro de la empresa
  • Modelos de Compliance en la empresa
  • Funciones del Compliance Officer en la empresa
4. La externalización del Compliance
5. Funciones Generales del Compliance officer
6. Responsabilidad del Compliance Officer
  • Responsabilidad penal del Compliance Officer
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Formación y Asesoramiento
  • Asesoramiento
  • Formación
2. Novedades de servicios, productos y proyectos
3. Servicio comunicativo y sensibilización
  • Comunicación
  • Sensibilización
4. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
  • Detección
  • Documentación
  • Sistema Sancionador
UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM

1. Beneficios para mi empresa del compliance program
2. Ámbito de actuación
3. Materias incluídas en un programa de cumplimiento
  • Normativa del Sector Financiero
  • Normativa del Sector Asegurador
  • Normativa del Sector Farmacéutico
4. Objetivo del compliance program

UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS

1. Riesgo empresarial. Concepto general
2. Tipos de riesgos en la empresa
3. Identificación de los riesgos en la empresa
4. Estudio de los riesgos
5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
6. Evaluación de los riesgos

UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS

1. Políticas y Procedimientos
2. Controles de Procesos
3. Controles de Organización
4. Código Ético
5. Cultura de Cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

1. Conceptos de Controles Internos
2. Realización de Controles e Implantación
3. Plan de Monitorización
4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico
5. Otras medidas de control

UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA
EMPRESA

1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
2. Implantar un canal de denuncias internas
  • Cana del denuncias: Características
  • Personal implicado en un canal de denuncias y funciones
  • Confidencialidad
3. Gestión de canal de denuncias internas
  • Deberes y derechos de las partes
  • Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas
  • Riesgos por incumplimientos
4. Recepción y manejo de denuncias
5. Como tratar las denuncias
6. Investigación de una denuncia

UNIDAD DIDÁCTICA 9. ISO 19600. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

1. Objetivos y Ámbito de Aplicación ISO 19600
2. Contexto de la Organización
3. Liderazgo
4. Responsabilidad, autoridad y roles de organización
5. Planificación
6. Apoyo
7. Control Operacional
8. Evaluación del Desempeño
9. Mejora

UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)

1. Delito de tráfico ilegal de órganos
2. Delito de trata de seres humanos
3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
5. Delitos de estafas y fraudes
6. Delitos de insolvencias punibles
7. Delitos de daños informáticos

UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)

1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
2. Delitos de blanqueo de capitales
3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
4. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
5. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
6. Delitos contra el medio ambiente

UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)

1. Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
2. Delitos de tráfico de drogas
3. Delitos de falsedad en medios de pago
4. Delitos de cohecho
5. Delitos de tráfico de influencias
6. Delitos financiación del terrorismo

 
ver temario completo
 
  

Más cursos relacionados de Legal



  • LAW & SAFETY SCHOOL

    A quién va dirigido: Esta doble titulación máster en compliance officer y en derecho penal está dirigido a empresarios, directivos, emprendedores y trabajadores.

    Máster
    Distancia
    1.780 € 595 € Descuento


  • ESCUELA DE CIENCIAS JURÍDICAS

    UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE 1. Código de buenas prácticas 2. Naturaleza jurídica del compliance 3. Exigibilidad de los códigos de ...

    Máster
    Online
    2.880 € 1.440 € Descuento


  • LAW & SAFETY SCHOOL

    A quién va dirigido: Esta doble titulación máster en compliance officer y en derecho penal está dirigido a empresarios, directivos, emprendedores y trabajadores.

    Máster
    Online
    1.780 € 595 € Descuento


  • ESCUELA DE CIENCIAS JURÍDICAS

    ¿Estás interesado en especializarte en compliance? Si tu respuesta es “¡claro que sí!” tal vez deberías echarle un vistazo a este Máster Compliance Officer – Derecho Penal Empresarial, impartido por ...

    Máster
    Distancia
    2.880 € 1.440 € Descuento


  • UDIMA

    Tecnología y Gestión de la Información y del Conocimiento Introducción al Derecho Historia del Sistema Jurídico Constitución y Ordenamiento ...

    Carrera universitaria
    Distancia
    Consultar precio


  • CEIFOR ESTUDIOS

    Las funciones del Cuerpo de Tramitación Procesal y Administrativa son colaborar en la actividad procesal de nivel superior, así como la realización de cuantas actividades tengan carácter de apoyo a ...

    Curso
    Distancia
    Consultar precio


  • CEIFOR ESTUDIOS

    Las funciones del Cuerpo de Tramitación Procesal y Administrativa son colaborar en la actividad procesal de nivel superior, así como la realización de cuantas actividades tengan carácter de apoyo a ...

    Curso
    Distancia
    Consultar precio


  • Instituto Europeo de Asesoría Fiscal - INEAF

    Objetivos: "- Servir de guía al alumnado para saber utilizar como herramientas la ley y el Reglamento del Impuesto sobre Sociedades.- Dotar de conocimientos suficientes para poder determinar la base ...

    Curso
    Online
    560 €


  • Instituto Europeo de Asesoría Fiscal - INEAF

    Objetivos: - Conocer la normativa en materia de arbitraje y mediación civil y mercantil, así como su funcionamiento y aplicación práctica.- Conocer las ventajas de los procesos de arbitraje y ...

    Curso
    Online
    450 €


  • Instituto Europeo de Asesoría Fiscal - INEAF

    Objetivos: - Conocer los distintos impuestos y distinguirlos en función de la naturaleza de los mismos.- Aprender a liquidar y gestionar el Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas.- Conocer ...

    Curso
    Online
    560 €