Curso Monográfico sobre Compliance

PROGRAMA

I. Responsabilidad penal de la empresa

• Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (RPPJ); final del societas delinquere non potest, principio de la autorregulación normativa.
• Antecedentes.
• Actual regulación.
• Proyecto CP 2014.
• Qué sigue igual y qué va a cambiar.

II. Compliance officers qué es y qué función tienen

• Función de compliance; ¿quién puede ser compliance officer?
• Figuras y áreas afines.
• Posición del compliance officer; muy delicada.
• Cómo protegerse de los riesgos de cumplimiento; D&O Insurance policies.
• Normas ISO.
• Norma Standard Ass980 de Compliance Alemania; la norma de compliance hecha para los que se la juegan.

III. Modelos de compliance generalmente aceptados

• Modelos de responsabilidad penal empresarial.
• Programas de prevención de delitos (Corporate compliance programs) y Programas de cumplimiento normativo (CMS); diferencias y coincidencias.
• ¿Gestión de riesgos penales? ¿Poner barreras al viento?
• Situación actual RPPJ y reforma esperada.

IV. Diseño e implantación de un programa de prevención en la empresa

• Esquema básico de un programa de prevención de delitos.
• El diseño de las funciones del compliance officer.
• La prevención de otras responsabilidades (fiscales, sociales, etc,) y su implementación en el programa de prevención de la empresa.
• El seguimiento y control de cumplimiento del programa.
• Ejemplos y supuestos prácticos.