Curso de Corporate Compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 1. ASPECTOS BÁSICOS DE ÉTICA CORPORATIVA

• Concepto de ética corporativa o business ethics
• El papel de la ética corporativa en el cumplimiento de las normas
• Establecimiento de estándares voluntarios
• Fuentes de obligaciones de cumplimiento: hard law y soft law

UNIDAD DIDÁCTICA 2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

• Código de buenas prácticas
• Naturaleza jurídica del compliance
• Exigibilidad de los códigos de conducta
• Incorporación del compliance al ordenamiento positivo

UNIDAD DIDÁCTICA 3. MODELO DE COMPLIANCE

• Requisitos básicos
• Tipologías de conpliance
• Introducción al CMS
• Programas de prevención de delitos

UNIDAD DIDÁCTICA 4. COMPLIANCE CORPORATIVO

• Concepto y finalidad del compliance corporativo
• Incorporación del compliance corporativo al ordenamiento jurídico español
• Las reformas del Código Penal y el papel del compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 5. SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS)

• Concepto y áreas de aplicación
• Tipos de estándares: genéricos y específicos
• Estructuras de cumplimiento orgánicas
• El rol del Compliance Officer
• Políticas de cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 6. MODELOS DE GESTIÓN EMPRESARIAL GRC

• GRC: Gobernanza, gestión del riesgo y cumplimiento
• Modelos de gestión empresarial GRC
• Organigrama empresarial y la función de compliance
• Relación entre compliance, control interno y auditoría

UNIDAD DIDÁCTICA 7. PRÁCTICA DEL COMPLIANCE

• Procedimientos para la gestión de control de riesgos
• Establecimiento de políticas y protocolos
• Involucración de la alta dirección
• Establecimiento de controles y monitorización del cumplimiento
• Gestión de cambios en compliance
• Procedimientos de mejora continua

UNIDAD DIDÁCTICA 8. ISO 19600. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

• Concepto
• Objetivos de la norma ISO
• Directrices principales para implantar un sistema de gestión de compliance
• Recomendaciones para las organizaciones para la gestión de políticas de compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 9. ISO 37001. SISTEMA DE GESTIÓN ANTI SOBORNOS

• Concepto
• Objetivos de la norma ISO
• Tipos de medidas exigidas por la norma ISO
• Beneficios para las organizaciones

UNIDAD DIDÁCTICA 10. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (I)

• El concepto de delito
• Estafas
• Insolvencias punibles
• Delitos relativos a la propiedad intelectual
• Delitos relativos a la propiedad industrial
• Delitos relativos al mercado y los consumidores
• Delitos de corrupción en los negocios
• De la recapacitación y el blanqueo de capitales

UNIDAD DIDÁCTICA 11. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (II)

• Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
• De la falsificación de moneda y efectos timbrados
• De las falsedades documentales
• Cohecho
• Fraudes y exacciones legales